证券从业资格证

(31)需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是()。

A资金账户

B基金银行存款账户

C交易所证券账户

D结算备付金

题 型：常识题

页 码：120

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是交易所证券账户。

(32)下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。

A基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

C公司内部控制机制一般包括五个层次

D公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

题 型：常识题

页 码：103-105

难 易 度：难

专家答案：D解析内容 基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

(33)中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

A9

B6

C3

D1

题 型：常识题

页 码：60

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

(34)封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。

A期限不同

B法律形式不同

C投资对象不同

D募集方式不同

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同;份额限制不同;交易场所不同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。

(35)债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )来划分。

A发行人

B收益

C凸度

D久期与信用等级

题 型：常识题

页 码：38

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 债券基金的类型：债券基金投资风格主要依据基金所持债券的久期与信用等级来划分。

(36)基金管理公司的督察长应由( )任命。

A基金管理公司董事会

B基金经营所在地中国证监会派出机构

C基金管理公司总经理

D基金注册所在地中国证监会派出机构

题 型：常识题

页 码：102

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金管理公司的督察长应由基金管理公司董事会任命。

(37)投资组合保险策略的支付模式为()。

A直线

B曲线

C凹型

D凸型

题 型：常识题

页 码：329

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 参考表12-1。投资组合保险策略在下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为凸型。

(38)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人登记权益，投资人在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

AT，T+1

BT+1，T+2

CT+2，T+3

DT+3，T+4

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

(39)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在( )以上。

A10年

B8年

C5年

D3年

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上。

(40)经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为( )。

A合格境内机构投资者

B合格境外机构投资者

C合格境内、外机构投资者

D合格机构投资者

题 型：常识题

页 码：51

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

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（责任编辑：中大编辑）