证券从业资格证

(41)在我国，基金监管的首要目标是()。

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C保证市场的公开、公平和公正

D推动基金业的发展

题 型：常识题

页 码：225

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

(42)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合()原则。

A采取合理的估值方法

B建立复核制度

C建立凭证管理制度

D建立账务组织和账务处理体系

题 型：常识题

页 码：130

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 此题考察相关法规对风险控制点建立的会计系统控制措施的规定。

(43)如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()。

A未来事件能够被准确地预测

B价格能够反映所有相关信息

C价格不起伏

D证券价格由于不可辨别的原因而变化

题 型：常识题

页 码：306

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是价格能够反映所有相关信息。

(44)常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是()。

A算术平均收益率

B几何平均收益率

C年化收益率

D时间加权收益率

题 型：常识题

页 码：381

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 常识题。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

(45)ETF的投资目标是( )。

A提供尽可能多的套利机会

B取得与指数基本一致的收益

C使ETF规模不断扩大

D超越指数

题 型：常识题

页 码：51

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。

(46)某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为()。

A6.96

B0.38

C0.7

D3.8

题 型：常识题

页 码：386

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察夏普指数的公式。(14%-6%)/21%=0.38 。

(47)我国基金管理公司投资决策的一般程序是()。

A制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议

B制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案

C提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议

D提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案

题 型：常识题

页 码：93,94

难 易 度：中

专家答案：C解析内容 我国基金管理公司投资决策的一般程序是提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议。

(48)如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约()。

A增加3%

B降低3%

C增加5%

D降低5%

题 型：常识题

页 码：360

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D ，D为久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*3 *dy，约等于-3% 负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。

(49)基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

A每日

B每周

C每月

D每年

题 型：常识题

页 码：126

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

(50)根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产()以上投资于债券的基金为债券基金。

A40%

B50%

C70%

D80%

题 型：常识题

页 码：24

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的基金为债券基金。

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