证券从业资格证

二 多选

(61)下列关于恒定混合策略的描述，正确的有()。

A是消极型的长期再平衡方式

B保持投资组合中各类资产的比例固定

C在股票价格上涨时提高股票的投资比例

D适用于风险承受能力较稳定的投资者

题 型：常识题

页 码：322，323

难 易 度：易

专家答案：BD解析内容 买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式;投资组合保险策略在股票价格上涨时提高股票的投资比例。

(62)根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括()。

A对基金募集申请材料进行合规性审查

B对基金募集申请材料进行齐备性审查

C办理基金备案

D组织专家评审会对基金募集申请进行评审

题 型：常识题

页 码：241,242

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 基金募集申请核准的主要程序和内容还包括：作出核准或者不予核准的决定。

(63)下列有关基金销售费用正确的有()。

A基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债务型基金收取

B收取销售服务费的基金通常不收取申购费

C货币市场基金是不收取申购费和赎回费的

D不同的开放式基金申购费率、赎回费率可能不同

题 型：常识题

页 码：179，210

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 考察基金费用计提方式以及招募说明书中基金买卖费用的相关条款。

(64)基金净值收益率的计算方法包括()。

A简单收益率

B时间加权收益率

C年化收益率

D算术平均收益率与几何平均收益率

题 型：常识题

页 码：379-382

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 基金净值收益率的4种计算方法。

(65)在基金管理公司股东以及股权比例方面的规范，下列说法正确的是()。

A一家机构或者受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家

B基金管理公司股东不得持有其他股东的股份以及权益，与其他股东不得同属同一实际控股人

C内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

D设立基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东

题 型：常识题

页 码：234

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 常识题，以上说法均正确。

(66)以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有()。

A在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色

B对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题

C经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多

D资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 常识题。考察基金管理公司在业务上具有的特点。

(67)基金管理公司的业务包括()。

A证券投资基金业务

B特定客户资产管理业务

C投资咨询服务业务

DQDII业务

题 型：常识题

页 码：86，87

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考核基金管理公司的主要业务：包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务、投资咨询服务、全国社会保险基金管理及企业年金管理业务、QDII业务。

(68)证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。

A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账

D计算并公告基金资产净值

题 型：常识题

页 码：114，115

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 其他两项属于基金管理人的职责。

(69)关于现金替代下列说法正确的是()

A分为禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代

B可以现金替代指在赎回份额时，允许使用现金作为全部或者部分该成分证券的替代

C现金替代溢价又称为现金替代保证

D必须现金替代是指在申购赎回基金份额时，该成分证券必须使用现金作为替代

题 型：常识题

页 码：75,76

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 可以现金替代指在申购份额时，允许使用现金作为全部或者部分该成分证券的替代。

(70)基金销售机构内部控制的内容包括()。

A内部环境控制

B销售决策流程控制

C销售业务流程控制

D会计系统内部控制

题 型：常识题

页 码：167-169

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 另外还有：信息技术内部控制、监察稽核控制等6个内容。

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（责任编辑：中大编辑）