证券从业资格证

(81)假设1年期即期利率为8%，1年后的1年期远期利率为10%，2年后的1年期远期利率为11%，3年后的1年期利率为11%，则零息债券的( )。

A1年期即期率为8.00%

B2年期即期利率为9.50%

C3年期即期率为9.66%

D4年期即期率为9.99%

题 型：常识题

页 码：355

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 2年期即期利率：((1+8%)*(1+10%))^(1/2)-1=9%,3年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%))^(1/3)-1=9.66%,4年期即期利率：((1+8%)*(1+10%)*(1+11%)(1+11%))^(1/4)-1=9.99%

(82)关于ETF的交易规则，正确的有( )。

A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B实行涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%

C买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出

D基金申报价最小变动单位为0.001元

题 型：常识题

页 码：74

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出。

(83)基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括()。

A对基金投资范围、投资对象的监督

B对基金投融资比例的监督

C对基金投资禁止行为的监督

D对基金管理人选择存款银行的监督

题 型：常识题

页 码：124,125

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 另外还有对参与银行间同业拆借市场交易的监督等5大内容。

(84)行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有()。

A反应不足偏差

B反应过度偏差

C保守性偏差

D选择性偏差

题 型：常识题

页 码：308

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 反应不足或反应过度是这两种偏差常常导致投资者产生的两种错误决策。

(85)为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告中作出的提示有()。

A管理人和托管人的披露责任

B管理人管理和运用基金资产的原则

C投资风险提示

D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

题 型：常识题

页 码：214

难 易 度：中

专家答案：ABC解析内容 年报中披露的是：注册会计师出具“非标准”无保留意见的提示。

如果出具的“标准无保留意见”不需要特别提示。

(86)以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有()。

A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金

C聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介

D募集期间对认购费打折

题 型：常识题

页 码：153

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 考察基金销售行为规范。

(87)QDII基金在基金合同中应披露的信息包括()。

A境外投资顾问和境外托管人信息

B投资交易信息

C投资境外市场可能产生的风险信息

D披露收益公告

题 型：常识题

页 码：221

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 收益公告是货币市场基金需要披露的信息。

(88)货币市场基金的投资对象包括()。

A股票

B现金

C一年以内的定期存款

D期限在一年以内的中央银行票据

题 型：常识题

页 码：41

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 货币市场基金的不可以投资股票。

(89)按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的有()。

A确定基金经理可以自主决定投资的权限

B定期考核基金经理的工作绩效

C制定公司投资管理相关制度

D审定基金资产配置比例或比例范围

题 型：常识题

页 码：93

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 除ABCD外，投资决策委员会的职责还包括:根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针原则、策略及投资限制;审批基金经理提出的投资额超过自出投资额度的投资项目;定期审议基金经理的投资报告等。

(90)按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为()。

A周期类

B能源类

C增长类

D稳定类

题 型：常识题

页 码：336

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察股票投资风格分类体系。按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。

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