证券从业资格证

1. 拟公开发行股票（A、B股）的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为——年。
A.半 B.1
C.2 D.3

2. 辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置——名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作 A.2 B.3
C.3 D.5

3.公司改制后申请股票发行上市，其净资产占总资产的比例不得低于——。
A.80％ B.60％
C.30％ D.20％

4.——是选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，从而估算资产价值的方法。
A.收益现值法 B.重值成本法
C.现行市价法 D.清算价格法

5.对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的——。
A.20％ B.25％
C.30％ D.35％

6.对发行公司债券作出决议，是——的职责。
A.股东大会 B.董事会
C.监事会 D.总经理

7.发起人应该在创立大会召开——日前将会议日期通知认股人或者公告。
A.15 B.30
C.60 D.10

8.B股发起人出资总额不于——亿元。
A.1 B.1.5
C.2 D.2

9.公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过——年。
A.3 B.4
C.5 D.10

10.——决定公司职工的聘用和解聘。

A.董事长 B董事会C．监事会 D.经理

11.股份有限公司应在创立大会结束后——天内申请设立登记。
A.15 B.30
C.60 D.120

C.60 D.120
12.在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作——。
A.短期支出 B.流动支出
C.收益性支出 D.资本性支出

13. 股份有限公司的住所为——。
A. 公司董事长办公所在地
B. 公司主要办事机构所在地
C. 公司所有办事机构所在地
D. 公司开户银行所在地

14.——是我国的公司登记机关。
A. 财政部门 B.中国证监会
C.各地计委 D.工商行政管理机关

15.股东大会的职权可以概括为――。
A. 经营权和执行权B. 选举权和审批权
C. 决定权和审批权D. 聘用权和解聘权

16.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开——日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。
A. 3 B. 5
C. 10 D. 15

17.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的——以上通过。
A. 半数 B. 1/3
C. 2/3 D. 3/4

18. 《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司——的50％。
A.资产总额 B.注册资本
C.总股本 D. 净资产

19. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——内不得转让。
A.6个月 B.1年
C.2年 D.3年

20. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。
A.2/3以上 B.半数以上
C.3/4以上 D.全部

21. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_____%。
A 30 B 20 C 25 D 35

22. 如果拟发行股本超过_____亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的____%。
A 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O

23. 上市公司___决定聘请主承销商事宜。
A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 经营层

24. 投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于——发行方式。
A 认购证 B 储蓄存单方式 C 全额预缴、比例配售方式 D 网上竞价方式

25. 发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的——。
A 50% B 20% C. 30% D. 35%

26. 武士债券的面值为——。
A.美元 B.日元 C.发行国货币 D.国际货币单位

27. 上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、_____、财务上分开。
A 资本 B 经营 C 资产 D 资金

28. 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：——。
A 网上竞价发行 B 网上定价发行 C 法人配售方式 D认购证方式

29. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A 5 B 4 C 6 D 3

30.采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票帐户的申购量不得超过公司发行后总股本的____%。
A 5 B 10 C 15 D 20

31. 在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用——。
A 协商定价法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法

32. 在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是——。
A 现金流量折现法 B 竞价确定法 C 净资产倍率法 D 市盈率法

33. 发行与上市辅导是具有______资格的证券公司担任辅导机构。
A 主承销商 B 一般承销商 C 副主承销商 D 承销商

34. 采用网上定价发行方式的，主承销商在______设立股票发行专户和申购资金专户。
A. 银行 B 主承销商自己的营业部的帐户 C 发行公司 D 证券交易所

35. 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完_____和_____后。
A 资本项目投资成本 流动负债B 税款和应付款项
C 应付款项和流动负债D 流动负债 资本项目投资成本

36. 可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值_____元。
A 1000 B 2000 C 500 100

37. 可转换债券的价格的确定应以公布募集说明书前______交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。
A 10 B 20 C 25 D 30

38.通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到___%_时,应在该事实发生之日起三日内,向中国证监会、证券交易所书面报告,通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票。
A 10 B 15 C 5 D 20

39 .对利率或者发行价格已经确定的国债，采用_______招标。
A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D都可以

40. 对短期贴现国债，多采用_______招标方式。
A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D都可以

41. 对长期零息和附息国债，多采用_____招标。
A 荷兰式招标 B 美国式 C 缴款期 D都可以

42. 可转换债券自发行之日起______方可转换为公司的股票。
A 六个月 B 一年 C 一年半个月 D 两年

43. 出现_______情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A 存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；
B上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
C擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；
D公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；

44、_______依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。
A 股票发行审核委员会 B 证监会 C 证券管理委员会 D 证券交易所

45. 上市公司应当在新股发行完成后的___年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况作出持续披露。
A 3 B 4 C 1 D 2

46. 发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起____年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。
A 1 B 2 C 3 D 4

47. 持有可转换公司债券的投资者,若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达________%以上,以后每增加或减少1%,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。
A 10 B 15 C 5 D 7

48. 目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以______方式发行国债。
A 公开招标 B 承销包销 C 行政分配 D 都不是

49. 目前不可上市流通的凭证试国债的发行主要采取_____方式。
A 公开招标 B 承销包销 C 行政分配 D 都不是

50. ______是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A 发行合同书 B 责任书 C信托证书 D 责任保证书。

51．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取——
A私募方式 B公募方式 C公开发行加国际配售 D公开发行

52．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——
A 发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案
B招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查
D要准备私募使用的招股章程

53．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是——
A 不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录
B招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
D要准备公开募股使用的招股章程

54．境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件——
A证券公司净资产不少于1亿人民币
B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C具有20名以上有证券承销经验的专业人员
D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的

55．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件——
A证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
B具有10名以上有证券承销经验的专业人员
C具有参与外资股承销的经历
D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

56．境外证券经营机构拟担任境内

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