证券从业资格证

(21)根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第( )个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

A2

B3

C4

D5

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

(22)有关委托方式，说法错误的是()。

A采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任

B人工电话委托属于柜台委托

C自助和电话委托属于非柜台委托

D网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备

题 型：常识题

页 码：30-31

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 人工电话委托属于非柜台委托。

(23)通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于()。

A新股申购

B增发

C配股

D债券回购

题 型：常识题

页 码：170

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。

(24)股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

A证券公司

B中国结算公司

C证券交易所

D证监会

题 型：常识题

页 码：308

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

(25)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A中国证券登记结算公司的交易清算系统

B证券交易所的交易系统

C证券公司柜台交易系统

D结算银行的资金清算系统

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。

(26)信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A证券交易所

B经纪商

C证券登记结算公司

D投资者保护基金

题 型：常识题

页 码：7

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。

(27)根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。

A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续

B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

C证券公司在公告刊登日完成送股

D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

题 型：常识题

页 码：305

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 “中国结算公司”主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续;中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续;中国结算公司在“权益登记日”登记送股;证券发行人申请送股要向“中国结算公司”提交相应的材料。

(28)ETF申购是投资者通过()，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

A基金管理人

B基金托管人

C一级交易商

D证券交易所

题 型：常识题

页 码：182

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 ETF申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

(29)( )年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A1991

B1990

C2005

D2004

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

(30)新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为( )。

A交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

B交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

C交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

D交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

题 型：常识题

页 码：162

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。

(31)()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A自营业务部门

B投资决策机构

C董事会

D理事会

题 型：常识题

页 码：201

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。

(32)以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。

A单一资产管理

B专项资产管理

C定向资产管理

D集合资产管理

题 型：常识题

页 码：214-215

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。

(33)代办股份转让以手为单位，一手等于()股。

A10

B100

C1000

D1

题 型：常识题

页 码：190

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股份转让以手为单位，一手等于100股。

(34)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

A即日买进的可转债当日可申请转股

B可转债的转股申报优于买卖申报

C可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

题 型：常识题

页 码：185-186

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

(35)目前在我国A股账户不可用于买卖()。

AA股

BB股

C债券

D权证

题 型：常识题

页 码：26

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

(36)证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A《证券交易委托代理协议书》

B《风险揭示书》

C《买者自负承诺函》

D《客户资金第三方存管协议书》

题 型：常识题

页 码：118

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署《风险揭示书》确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

(37)在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

D客户资金账户中的资金余额

题 型：常识题

页 码：85

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察证券经纪业务中客户资料的保密性特点。根据排除法来做本题。

(38)下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

A建立“防火墙”制度

B加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D建立健全客户账户管理制度

题 型：常识题

页 码：204-206,149

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。

其他三项都属于“自营业务”内部控制的内容。

(39)关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。

A对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

DA股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

题 型：常识题

页 码：317-318

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。

(40)在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

A直接营销渠道

B集中性市场营销策略

C无差异性市场营销策略

D差异性市场营销策略

题 型：常识题

页 码：133

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 在无差异性市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

（责任编辑：cxy）