证券从业资格证

一 单选

(1)证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。

A经营证券经纪业务已满3年

B最近6个月净资本均在12亿以上

C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范

题 型：常识题

页 码：216

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件。

(2)对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向( )申请信息披露。

A上海证券信息公司

B证券登记结算机构

C上海证券交易所

D中国证监会

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。

(3)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。

A网上委托、变更和撤销

B违约责任和免责条款

C投资范围和投资限制

D变更和撤消

题 型：常识题

页 码：86

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

(4)TA系统是指()。

A中国结算公司基金登记结算系统

B中国结算公司股票型基金登记结算系统

C中国结算公司开放式基金登记结算系统

D中国结算公司封闭式基金登记结算系统

题 型：常识题

页 码：175

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。

(5)目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。

A烟台住房储蓄银行

B部分符合条件的城市商业银行

C各全国性商业银行

D农村信用社

题 型：常识题

页 码：286

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

(6)证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期()进行报价。

A年收益率

B利息收入

C日收益率

D到期回购价

题 型：常识题

页 码：285

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。

(7)客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的( )。

A电话

B委托单

C证券账户

D资金账户

题 型：常识题

页 码：115

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 柜台委托时，客户委托买卖应使用营业部统一制作的证券买卖委托单。

(8)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日( )前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

A5个交易日

B4个交易日

C3个交易日

D2个交易日

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

(9)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。

A甲、乙、丙、丁

B丙、甲、乙、丁

C丙、甲、丁、乙

D丁、乙、甲、丙

题 型：常识题

页 码：41

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

(10)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

A结算银行的资金清算系统

B证券公司柜台交易系统

C证券交易所的交易系统

D中国证券登记结算公司的交易清算系统

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

(11)()是证券经纪业务的一线监管机构。

A证券公司

B证券交易所

C证券业协会

D中国证监会

题 型：常识题

页 码：154

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

(12)关于委托撤单，下列表述中，不正确的是()。

A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻

B投资者可以根据自己意愿随时撤单

C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托

D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员

题 型：常识题

页 码：40

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 投资者不可以根据自己意愿随时撤单。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

(13)从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A2004年12月6日

B2005年3月21日

C2006年2月14日

D2007年5月16日

题 型：常识题

页 码：291

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 2004年12月6日，买断式国债回购交易开始在大宗交易系统进行交易;2005年3月21日，买断式国债回购交易开始在竞价系统进行交易。至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

(14)除港、澳、台地区外，我国目前有()家证券交易所。

A0

B1

C2

D3

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 除港、澳、台地区外，我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所。

(15)在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

A中国证监会

B证券登记结算机构

C证券交易所

D证券业协会

题 型：常识题

页 码：19

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 证券交易所会员向证券交易所提出申请购买席位。

(16)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的( )措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

A约见谈话

B要求相关投资者提交书面承诺

C限制相关证券账户交易

D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

题 型：常识题

页 码：80

难 易 度：中

专家答案：C解析内容 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

(17)()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A证券业协会

B证券公司

C证监会

D证券交易所

题 型：常识题

页 码：278

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

(18)以下关于交易单元的说法，不正确的是()。

A交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

B会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现

C一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元

D会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

题 型：常识题

页 码：20-21

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 一个交易席位可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以上的交易单元。

(19)开立证券账户应坚持的基本原则为( )。

A真实性和同一性

B真实性和完整性

C合法性和同一性

D合法性和真实性

题 型：常识题

页 码：26

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

(20)()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A合法性

B真实性

C准确性

D及时性

题 型：常识题

页 码：26

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

（责任编辑：cxy）