证券从业资格证

(141)委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：91

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 委托人必须接受交易结果，这是委托人的义务之一。

(142)权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：184

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

(143)开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：4

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 开放式基金份额的买价和卖价是在基金资产净值的基础上在加一定的手续费而确定的。

这里的买价、卖价即对应申购价格、赎回价格。

(144)证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：144

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

(145)中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：238

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

(146)中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：291

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 中国人民银行各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

(147)证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：1

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

(148)基金交易目前不收过户费。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 基金交易目前不收过户费。

(149)债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：289

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。

(150)证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：55

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

(151)与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：200

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察证券自营业务交易的风险性特点。

(152)我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。

(153)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：207

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的“尚未公开”的信息。

(154)证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：139-140

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察证券经纪业务营销人员的服务。教材上无原话。

(155)在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：133

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，同时要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用。

(156)网上委托的上网终端只有电子计算机。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：31

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

(157)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：285

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。

(158)在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。

(159)证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：144

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 营业部经纪业务内容控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入、融出资金、业务操作部合规及结算风险等。

(160)在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：184

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考核权证的行权。在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

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