证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（一）   单项选择题

1．在社会经济活动中，融资就是（     ）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

A：集资 

B：资源配置

C：获取资金 

D：集资及资源配置

[参考答案]    D

2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（     ）决定。

A：基金发起人

B：基金持有人大会

C：基金管理人

D：基金持有人

[参考答案]    B

3.理财的主要原则是由（     ）决定的。

A：投资者 

B：基金发起人

C：基金管理人  

D：基金公司

[参考答案]    A

4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（     ）进行市场寻价逐步展开。

A：申请表  B：存单

C：路演     D：上网定价

[参考答案]    C

5．在实行（     ）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。

A：封闭式基金 B：开放式基金

C：混合基金    D：货币市场基金

[参考答案]    A

6．基金管理人运作基金资金属（     ）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。

A：代客理财   B：专家理财

C：专业理财     D：个人理财

[参考答案]    A

7．在金融创新过程中，商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制，到20世纪90年代，（     ）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位，展示出新的发展前景。

A：表内业务B：表外业务

C：中间业务  D：信用卡业务

[参考答案]    B

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