证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（三）   判断题

1.我国规定， 封闭式基金的发行可以采用私募的形式。

[参考答案]   非

2.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过发行认购证的方式来适当分配基金份额。

[参考答案]   非

3.在基金发行前，基金管理公司必须向证券机管机关提出申请，获得批准后才可以发行。未经批准，禁止发行基金。

[参考答案]   是

4.公募发行指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

[参考答案]   是

5.私募发行指基金发起人向少数特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

[参考答案]   是

6.自行发行批基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金，私募基金多采用自行发行方式。

[参考答案]   是

7.代理发行指基金发起人通过证券承销商发行基金。

[参考答案]   是

8.公募发行必须请证券经纪商或承销集团销售基金。

[参考答案]   非

9.代销是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

[参考答案]   非

10.在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。

[参考答案]   非

11.采用包销方式的无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

[参考答案]   是

12.证券投资基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价。

[参考答案]   是

13.封闭式基金的发行价格包括基金的销售费用。

[参考答案]   非

14.封闭式基金每基金单位的面值是1.01元

[参考答案]   非

15.每份封闭式基金单位的价格是1元。

[参考答案]   非

16.封闭式基金的发行价格等于基金面值和发行费用之和。

[参考答案]   非

17.我国不允许基金折价发行。

[参考答案]   是

18.目前我国大多数基金按溢价发行。

[参考答案]   非

19.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金融的3％提取。

[参考答案]   非

20.中签认购部分的发行费用在扣除基金发行中的会计事务所审计费、律师见证费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后的余额归基金所有，计入基金资产。

[参考答案]   是

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