证券从业资格证

二、多项选择题

1.以下说法正确的有( )。

A.银货对付即款券两讫、钱货两清

B.银货对付的主要目的是为了简化操作手续

C.银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

D.银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险

2.列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。

A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

C.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

3.在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。

A.上海分公司实行“待交收”制度

B.深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收

C.上海市场，行权交收期为T+1日日终

D.深圳市场，行权交收期为T日日终

4.我国证券登记结算公司具体负责( )。

A.证券账户的设立

B.结算账户的设立

C.证券存管和和过户

D.证券交易所上市证券交易的清算和交收

5.我国目前存在滚动交收周期( )

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+0

6.我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括( )。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

7.T+1日16：00点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国结算上海分公司可以采取( )等必要措施。

A.按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息

B.按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息

C.可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额

D.强制卖出暂扣证券

8.B股结算参与人分为( )。

A.一般结算会员

B.基本结算会员

C.高层结算会员

D.特殊结算会员

9.证券交易所质押式回购的违约处理，下面说法错误的是( )。

A.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

B.在融资回购业务应付资金交收违约后的5个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司应不接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。

C.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

D.中国结算公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人补充申报足额质押券并向中国结算公司支付违约金的，中国结算公司在补充申报日的下一个交易日将暂不交付的回购融资款项或扣划的资金支付给该融资方结算参与人。

10.买断式回购初始结算出现违约情况时的描述，下面错误的是( )。

A.T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。

B.中国结算上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。

C.中国结算上海分公司对待处分证券及其权益没有处置权。

D.中国结算上海分公司将计收利息及交收违约金，并直接取消该结算参与人买断式回购交易资格。

11.权证交易交收中，在最终交收时点结算参与人未完成权证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取以下措施( )。

A.当结算参与****证交易资金交收违约时，中国结算深圳分公司将按规则确定待处分权证，并将其从证券集中交收账户划入中国结算深圳分公司专用清偿账户。

B.提请深圳证券交易所从下周起限制相应的权证买入交易，并暂停该结算参与****证买人的结算服务。

C.对透支金额按1‰日利率收取违约金。

D.对透支金额按1%日利率收取违约金。

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（责任编辑：xll）