证券从业资格证

三、判断题

1.证券交易的清算指根据交收的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。( )

2.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( )

3.结算备付金指资金交收账户中存放的用于保证金的资金，因此资金交收账户也称为保证金账户。( )

4.为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司在T日晚进行了T+0预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。( )

5.深圳市场B股清算交收具体业务流程中，中国结算深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算参与人于T+3日应交收的资金净额。试交收处理完毕后，所有交收数据均不得变更。( )

6.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

7.净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。( )

8.T日交易结束后，中国结算上海分公司根据上海证券交易所的B股交易数据，按照结算业务规则和规定的收费项目进行交易数据清算。( )

9.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。( )

10.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。( )

11.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )

12.全国银行间债券市场回购交易单位为元，债券结算单位为元，保留两位小数，资金清算单位为万元。( )

13.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )

14.根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知》，交收违约金按结算参与人透支金额的1‰自透支之日起按日计收。( )

15.ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。( )

16.中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。( )

17.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。( )

18.登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并作为备查账。( )

19.证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者T日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。( )

20.T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。( )

21.在证券交易所债券买断式回购市场，不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。( )

22.证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。( )

2012年证券从业资格考试证券交易经典试题精选汇总

（责任编辑：xll）

共6页,当前第4页  第一页  前一页  下一页