证券从业资格证

三.判断题

01：证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。()

02：由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。()

03：根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。( )

04：基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。( )

05：证券发行市场又称为证券次级市场。()

06：狭义的有价证券即指货币证券。 ( )

07：证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。()

08：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( )

09：早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。 ( )

10：债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。 ( )

11：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()

12：汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。( )

13：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。()

14：国有股权可由国家授权投资的机构持有。( )

15：由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 ( )

16：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。( )

17：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。 ( )

18：《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。 ( )

19：基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。()

20：地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。( )

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（责任编辑：lqh）

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