证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

31.境内 企业 直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经________________批准。

A.国家外汇管理局

B.对外贸易经济合作部

C.国务院证券监督管理机构

D.中国人民银行

32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并_____________。

A.处以一万元以上十万元以下的罚款

B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款

C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款

D.移交司法机关处理

33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。

A.诚实、高效

B.公开、公平、公正 　

C.平等互利 　

D.合理合法

34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或终止上市。

A.《公司法》 B.《 合同 法》

C.《商业银行法》 D.《中华人民共和国会计法》

35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由______________协商确定,报国务院证券监督管理机构核准。

A.发行人与投资者 B.承销商与投资者

C.各发起人之间 　D.发行人与承销的证券公司

36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。

A.价格优先、时间优先

B.大户优先 　

C.散户优先

D.同股同权

37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。

A.六个月 　B.三个月 　

C.四个月 　D.五个月

38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行 申请 。

A.发行审核委员会 B.发行工作领导小组 　

C.专家组 　D.财金委员会

39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________---元。

A.三千万 　B.五千万 　

C.四千万 　D.六千万

40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。

A.中国人民银行 　B. 财政 部 　

C.当地政府 　D.国务院

相关文章

2011年证券从业资格考试市场基础精选模拟题汇总

2011年证券从业资格考试投资基金全真模拟练习汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）