证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

41.债券发行的定价方式以(　　)最为典型。

A.询价方式

B.公开招标

C.协商定价方式

D.上网竞价方式

42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是(　　)。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后(　　)分钟集合竞价的方式产生。

A.2

B.3

C.5

D.10

44.代办股份转让系统始建于(　　)。

A.2004年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

45.关于中证规模指数论述错误的是(　　)。

A.中证500指数属于中证规模指数

B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

46.最普通、最基本的股息形式是(　　)。

A.建业股息

B.财产股息

C.现金股息

D.股票股息

47.我国第一家专业性证券公司是(　　)。

A.国泰君安证券公司

B.深圳特区证券公司

C.中信证券公司

D.华泰证券公司

48.我国证券公司的设立实行审批制，由(　　)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.国务院

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益

50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于(　　)。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

答案：

41.B

【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

42.D

【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

43.B

【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。

44.D

【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。

45.D

【解析】本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。

46.C

【解析】本题考查现金股息的相关内容。

47.B

【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

48.D

【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

49.C

【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

50.C

【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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