证券从业资格证

16：()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A:合格境外机构投资者

B:证券经营机构

C:保险公司

C:商业银行

17：下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是( )。

A:代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

B:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

C:更换基金管理人、基金托管人

C:基金扩募或者延长基金合同期限

18：下面关于B股的阐述错误的是( )。

A:采取记名股票形式

B:以外币标明面值，并以外币认购、买卖

C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

C:自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

19：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

A:公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C:收益保证型和非收益保证型

C:保本型产品和保证最低收益型产品

20：我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司( )。

A:盈余公积金

B:资本公积金

C:未分配利润

C:法定公益金

21：股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生土具。

A:利率或利率的载体

B:以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

C:股票或股票指数

C:各种货币

22：关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C:在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入

C:经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

23：2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

A:恒指服务公司

B:中证指数有限公司

C:中央国债登记结算有限责任公司

C:三元证券投资顾问有限公司

24：关于利率期货叙述不正确的是( )。

A:其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

B:利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

C:固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系

C:利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

25：中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

A:2%

B:3%

C:4%

C:5%

26：证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A:10

B:15

C:20

C:30

27：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A:10

B:15

C:20

C:30

28：债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。

A:7天

B:15天

C:30天

C:60天

29：IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A:日本

B:中国香港

C:美国

C:德国

30：证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。

A:责令停业整顿

B:撤销其有关业务许可

C:指定其他机构托管、接管

C:撤销经营证券业务许可

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