证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

31.证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A. 清算

B. 交割

C. 交收

D. 登记

32.差额清算方式的主要优点是可以 。

A. 简化操作手续，提高清算效率

B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D. 防止证券公司的经营风险

33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于 年。

A. 10年

B. 15年

C. 20年

D. 25年

34.从处理方式来看，证券公司都以 为对手办理清算与交割、交收。

A. 证监会

B. 交易所或清算机构

C. 另一证券公司

D. 上市公司

35.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行 交易的资金交收。

A. T+1日和T日

B. T+1日

C. T－1日

D. T日

36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于 。

A. 证券营业部自办出纳

B. 银行代理出纳

C. 银行代理资金清算

D. 投资者自行管理

37.目前，我国对 实行T+3交收方式。

A. A股

B. B股

C. 基金券

D. 债券

38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。

A. 0.0366

B. 0.05

C. 0.266

D. 0.5

39.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行" "的制度。

A. 先入库，后买进

B. 先买进，后入库

C. 先卖出，后入库

D. 先入库，后卖出

40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在 。

A. 1991年初

B. 1993年12月

C. 1995年1月

D. 1997年3月

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