证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(8)，希望对您的复习有所帮助！

1、在我国的权证交易中，禁止的事项有()。

A 禁止证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格

B 禁止内幕消息知情人员利用内幕消息进行权证交易活动，获取不正当利益

C 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

D 权证发行人不得买卖自己发行的权证

答案：BCD

2、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在()

A 有利于金融市场的流动性管理

B 有利于债券交易方式的创新

C 加大了金融市场的风险

D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

答案：ABD

3、证券经纪商收到的投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括()。

A 委托人身份

B 委托内容

C 委托卖出的实际证券数量

D 委托买入的实际资金余额

答案：ABCD

4、下列有关争取啊交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()。

A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B 到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C 违约后一的哥交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D 分为初始清算交收和到期清算交收

答案：AD

5、根据我国现行制度，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A 将客户的资金和证券借予他人，或者作为担保物或质押物

B 侵占、损害客户的合法权益

C 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D 拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

答案：ABC

6、按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C 开立非上市股份有限公司股份转让账户

D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

答案：ABD

7、按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。

A A股

B B股

C 国债

D 基金

答案：AB

8、非柜台委托的不同形式包括()。

A 自助委托

B 柜台委托

C 网上委托

D 电话自动委托

答案：ACD

9、关于证券账户，下列说法正确的是()。

A 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

B 证券账户是证券公司为投资者开立的

C 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

答案：AC

10、()账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。

A B账户

B 基金

C 普通股票

D D账户

答案：AD

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