证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。 A

A.大于

B.小于

C.基本接近

D.无法比较

2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有(A )。

A.严格监管，信息保密 (透明)

B.集合理财、专业管理

C.组合投资，专业管理

D.利益共享，风险共担

3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。 C

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 B

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。 A

A.基金投资人共同承担

B.基金管理人负责承担

C.基金托管人负责承担

D.基金发起人共同承担

6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。D

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.促进产业发展和经济增长

C.促进证券市场的稳定和健康发展

D.促进了金融行业的交易成本的降低

7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。A

A.信托资产

B.债务资产

C.法人资本

D.借贷资产

8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 C

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金组织

D.基金份额持有人

9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。 D

A.所有者与保管者的关系

B.持有与监督的关系

C.持有与托管的关系

D.委托人与受托人的关系

10.下列投资组合的比例不符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。A

A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%

B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

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