证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题

49.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ D ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模（按成本价计算）不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

50.（ D ）不是证券公司合规总监的履职保障。

A.独立性

B.知情权

C.必要的工作条件

D.调查权

独立性，知情权，必要的工作条件是合规总监的履职保障。

51.对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（ D ）。

A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

52.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（ A ）。

A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

53.下列选项中，（ C ）不是集合资产管理业务的特点。

A.证券公司与客户是一对多

B.投资范围有限定性和非限定性的区分

C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

D.客户资产必须托管;专门账户投资运作

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划，限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债，国家重点建设债券，债券性证券投资基金。在证券交易所 上市的企业证券，其他信用额度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产计划的投资范围由管理合同约定，不受上述规定。

客户资产必须托管，专门帐户投资运作，比较严格的信息披露。

54.招股说明书的有效期为（ C ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.12个月

B.9个月

C.6个月

D.3个月

信息披露制度的要求

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