证券从业资格证

31、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。

A.变更登记申请报告

B.保荐代表人的学习和工作经历

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

32、承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

A.在中国境内依法成立的金融机构

B.依法开展经营活动，近3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营隋况。

A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

34、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。

A.协议文本

B.可行性分析报告

C.验资报告

D.招募说明书

35、2008 年4 月16 日，( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

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（责任编辑：何以笙箫默）

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