证券从业资格证

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第四章 证券经纪业务

一、单项选择题

1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。

A.提供证券资产管理

B.提高证券市场效益

C.提供信息服务

D.防止股价波动

2.证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。

A.自行对冲

B.分别进场申报竞价成交

C.与委托人协商对冲 木

D.报交易所批准后对冲

4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

A.交易通道服务

B.有形服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

5.( )是证券经纪业务营销的关键环节。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

6.( )是客户招揽的保证。

A.目标市场选择

B.营销渠道选择

C.客户促成

D.客户关系建立

7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

A.每年

B.每两年

C.每三年

D.不定期

8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.证券代码

B.证券名称

C.随机股

D.其他大盘股

9.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先

B.机构优先

C.时间优先

D.VIP优先

10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在( )交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

11.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在( )交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+5

12.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》

B.《证券交易委托代理协议》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

13.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以( )方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真

B.特快专递

C.电话

D.电报

14.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以( )方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。

A.传真

B.特快专递

C.电话

D.电报

15.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A.签署《风险揭示书》《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资收益，承担投资损失

16.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于( )个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

A.2

B.3

C.5

D.7

18.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.托管银行

D.政策性银行

19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

20.细分市场的( )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

21.下列不属于委托****利的是( )。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

22.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的保密性

C.客户指令的随意性

D.证券经纪商的中介性

23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.1万元以上l0万元以下

25.在具备了( )的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。

A.资金账户

B.基金账户

C.结算账户

D.证券账户

26.证券公司、存管银行根据与客户签订的( )，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。

A.信托

B.委托

C.从属

D.依附

29.( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

A.委托单

B.委托合同

C.托管协议

D.代理协议

30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A.成交说明书

B.买卖成交报告单

C.成交清单

D.委托说明书

31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后( )年内不得销毁。

A.5

B.10

C.15

D.20

32.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.根据自身承受能力接受交易结果

C.采用正确的委托手段

D.按规定缴存交易结算资金

33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

A.从属

B.委托

C.代理

D.制约

35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

36.以下关于委托单的说法，不正确的是( )。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在

委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的

（责任编辑：中大编辑）