证券从业资格证

11、发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

A.1，3

B.2，5

C.3，5

D.2，3

12、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.20

B.30

C.60

D.100

13、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

14、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

15、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于( )，最近( )年连续盈利。

A.5%，3

B.4%，3

C.4%，2

D.5%，2

16、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直到达到需要发行的数额为止。

A.高价或高利率

B.低价或低利率

C.高价或低利率

D.低价或高利率

17、目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

A.承购包销方式，公开招标方式

B.承购包销方式，承购包销方式

C.公开招标方式，承购包销方式

D.公开招标方式，公开招标方式

18、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是( )。

A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

C.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

19、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )的( )。

A.净资产，60%

B.总资产，60%

C.净资产，40%

D.总资产，40%

20、企业发行注册短期融资券，( )委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

A.4 名以上(含4 名)

B.4 名以上(不含4 名)

C.2 名以上(含2 名)

D.2 名以上(不含2 名)

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）