证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前强化单选(九)，希望对您的复习有所帮助！

单项选择题

1、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告( )次。

A.20，2

B.10，3

C.15，3

D.20，3

2、债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )

日。

A.90

B.50

C.30

D.20

3、合格投资者要求注册资本在( )万元以上或者经审计的净资产在( )万元以上。

A.2 000，3 000

B.1 000，3 000

C.100，200

D.1 000，2 000

4、中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

5、2008 年4 月12 日，中国人民银行颁布了( )，并于4 月15 日正式施行。

A.《短期融资券管理办法》

B.《短期融资券承销规程》

C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D.《短期融资券信息披露规程》

6、下列关于金融债券担保的说法错误的是( )。

A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

D.经中国银监会批准，免于担保的除外

7、公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

A.60%，30%

B.60%，20%

C.20%，60%

D.20%，20%

8、关于公开发行企业债券的条件，错误的是( )。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000 万元

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5 000 万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息

9、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后( )年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣( )。

A.1，20%

B.2，50%

C.4，25%

D.5，20%

10、次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5 年(包括5 年)

B.不低于3 年(包括3 年)

C.不低于5 年(不包括5 年)

D.不低于3 年(不包括3 年)

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）