证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

13.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。 （　）

14.根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。　（　）

15.2000年6月正式成立的国际注册投资分析师协会（ACIIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。 （　）

16.各国投资联合会国际协议会（ICIA）是包含世界各地分析师公会在内的世界分析师统一组织。 （　）

17.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。 （　）

18.日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是"证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。" （　）

19.从广义的范围看，证券分析师队伍不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。　（　）

20.按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（　）

21.通过从业人员资格考试的人，申请获得证券投资咨询从业资格以后即可以从事面向公众的投资咨询活动。 　（　）

22.目前，我国证券分析师自律组织规定会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。 　（　）

23.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。　（　）

24.根据规定，证券分析师可以根据市场具体状况和投资者的资金情况，向投资人或委托单位做出一定程度的投资收益保证。 　（　）

参考答案

1.B 2.A 3.B 4.A 5.B

6.B 7.B 8.B 9.A 10.A

11.B 12.B 13.B 14.B 15.B

16.B 17.A 18.A 19.A 20.B

21.B 22.B 23.A 24.B

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（责任编辑：中大编辑）

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