证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

21、下列属于投资内容的是( )。

A.政府投资的目的是改变长期失衡的经济结构

B.企业投资规模和方向影响着一国经济未来的走向

C.全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量

D.以上说法均正确

22、基本分析的理论基础建立在(　　)之上。

A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复

B.博弈论

C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等

D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值

23、套期保值是以(　　)为目的的期货交易行为。

A.规避现货风险

B.投机

C.套利

D.防范期货风险

24、某可转换债券面值1 000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元/股，则当前转换价值为(　　)。

A.1 990元

B.l 010元

C.990元

D.800元

25、(　　)是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。

A.股东大会制度

B.董事会制度

C.独立董事制度

D.监事会制度

26、下列关于圆弧形态的描述错误的是(　　)。

A.形态完成、股价反转后，行情多属暴发性，涨跌急速

B.在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少

C.越靠近顶或底成交量越多，到达顶或底时成交量达到最少

D.圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强

27、为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自(　　)起施行。

A.2011年1月1日

B.2011年7月1日

C.2010年1月1日

D.2010年7月1日

28、关于ADR指标的应用法则，下列说法正确的是(　　)。

A.ADR在0.5～1之问是常态情况，此时多空双方处于均衡状态

B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号

C.ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号

D.ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号

29、 β系数(　　)。

A.大于0且小于1

B.是证券市场线的斜率

C.是衡量资产系统风险的指标

D.是利用回归风险模型推导出来的

30、技术指标BIAS的参数是(　　)。

A.天数

B.开盘价

C.收盘价

D.MA

31、历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的(　　)分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。

A.成分组成

B.概率

C.风险偏好

D.未来损益

32、根据行业的生命周期分析，处于(　　)内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

33、(　　)指标用以衡量公司偿付借款利息能力。

A.已获利息倍数

B.流动比率

C.速动比率

D.应收账款周转率

34、某投资者投资如下的项目，在未来第10年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。

A. 22727.27元

B. 19277.16元

C. 16098.66元

D. 20833.30元

35、中国证券监督管理委员会公布的《上市公司行业分类指引》是以(　　)为主要依据。

A.道·琼斯分类法

B.联合国的《国际标准产业分类》

C.北美行业分类体系

D.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

36、公司分析最重要的是(　　)分析。

A.技术

B.公司所在行业

C.公司法人治理

D.公司财务状况

37、推动产业形成和产业升级的重要力量是(　　)。

A.技术创新

B.服务创新

C.制度创新

D.产业组织创新

38、某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为l 000元。则其转换升水(贴水)比率是(　　)。

A.转换升水比率：20%

B.转换贴水比率：20%

C.转换升水比率：25%

D.转换贴水比率：25%

39、某公司想运用4个月期的S&P 500股票指数期货合约来对冲某个价值为$2 100 000的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的β值为l.50。一份S&P 500股指期货合约的价值为300×$500=$150 000。因而应卖出的指数期货合约数目为(　　)。

A.14

B.2l

C.10

D.28

40、以下属于扩张型资产重组的是(　　)。

A.公司分立

B.资产配负债剥离

C.收购公司

D.股权的无偿划拨

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