证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

（四）多项选择题

1.中国证监会受理企业预选申报材料后5 个工作日内，将预选材料分送____，分别就基建或技改项目的可行性、相关批文的合规性，以及是否符合国家产业政策征求意见。两委在15 个工作日内出具审核意见。

A.国家发展计划委员会

B. 国家国有资产管理局

C.国家经贸委

D. 中国人民银行

2.根据有关规定，下列企业不进行股份制试点：____。

A.涉及国家安全和国防尖端技术的企业

B.具有战略意义的稀有金属开采项目

C.必须由国家专卖的企业和行业

D.发起人可以是自然人或法人

E.发起人均须符合民法关于民事主体及民事行为能力的规定

（五）是非题

1.国务院有关产业部门报送的企业必须是其直属或控股的企业。

2.中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以主发起人为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，经常召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业重组方案并确定工作时间表，及时解决各种问题，以便有组织、有计划地进行股份制改组工作。

3.股份制改制中的资产评估是一项政策性强、技术要求高、跨部门、跨行业、跨学科的综合性工作。因此在公司股份制改组中的资产评估必须由取得资产评估资格的资产评估机构进行。

4.对股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担，以确保股票发行的公正性。

5.证监［1997］13 号文明确规定：招股说明书及其附件中的盈利预测报告应切合实际，并需由具有证券业从业资格的会计师事务所和注册会计师出具盈利预测报告。

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（责任编辑：中大编辑）

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