证券从业资格证

【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

【答案】C

【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

【答案】D

【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A.自有资金不少于人民币3亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

【答案】A

【名师详解】我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构;变更业务范围或者注册资本;变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;变更公司章程中的重要条款;合并、分立、变更公司形式;停业、解散、破产;证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构;必须经证券监督管理机构批准。

【真题6】(判断题)证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。( )

【答案】×

【名师详解】证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与其他投资者共同出资设立子公司。

【真题7】(判断题)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。( )

【答案】×

【名师详解】保荐机构负责证券发行的主承销工作，不负有包销义务。

【真题8】(判断题)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )

【答案】√

【名师详解】略

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