证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》辅导试题练习(11)，希望对您的复习有所帮助！

1. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

2. 证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

3. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。

4. 证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

5. 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

6. 在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。

7. 我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8. 融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。

9. 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

10. 现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

11. 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。

12. 金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

13. 证券投资者是买卖证券的客体。

14. 投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

15. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

16. 人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。

17. 登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。

18. 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。

19.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

20. 所谓"清算路径"就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

22. 法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。

23. 价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。

24. 在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

25. "假回购"业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。

26. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

27. 上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。

28. 单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。

29. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。

30. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

参考答案

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是

13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是

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