证券从业资格证

二.多选题

01：某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有()。

A：净申购金额为1 009 000元

B：净申购金额为991 080.28元

C：申购份额为792 864.22份

D：申购份额为800 000份

02：基金信息披露可分为( )。

A：募集信息披露

B：投资回报信息披露

C：运作信息披露

D：临时信息披露

03：付息式债券的投资回报主要由( )组成。

A：本金

B：利息

C：利息的再投资收益

D：可转换价格

04：督察长不得有下列行为( )。

A：擅离职守，无故不履行职责

B：违反规定授权他人代为履行职责

C：兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

D：对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

05：以下不征收企业所得税的情况有( )。

A：证券投资基金从证券市中取得的收入

B：企业投资者从基金分配中获得的收入

C：企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

D：从事基金管理活动取得的收入

06：关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是( )。

A：投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

B：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

C：基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功

D：申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

07：国外股票基金可分为( )。

A：单一国家型股票基金

B：区域型股票基金

C：洲际型股票基金

D：国际股票基金

08：以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。

A：ETF的申购、赎回通过交易所进行

B：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

C：只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易

D：ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标

09：我国基金信息披露的制度体系层次分为( )。

A：国家法律

B：部门规章

C：规范性文件

D：自律性规则

10：货币市场基金面临的风险有( )。

A：利率风险

B：购买力风险

C：信用风险

D：流动性风险

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（责任编辑：中大编辑）