证券从业资格证

11：风险控制制度由( )等部分组成。

A：风险控制的机构设置

B：风险控制的程序

C：风险控制的具体制度

D：风险控制制度执行情况的监督

12：在债券组合管理过程中，消极管理策略有( )。

A：指数化策略

B：免疫策略

C：股票策略

D：债券策略

13：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的( )。

A：基金资产净值

B：基金份额净值

C：基金份额累计净值

D：基金清算净值

14：董事会审议下列( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A：公司及基金投资运作中的重大关联交易

B：聘请或者更换会计师事务所

C：公司管理的基金季度报告

D：公司和基金审计事务

15：依据运作方式的不同，可以将基金分为( )。

A：公司型基金

B：封闭式基金

C：契约型基金

D：开放式基金

16：机构在( )等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

A：资本充足率(或净资本、注册资本)

B：组织机构、治理结构与内部控制

C：营业场所、信息系统建设

D：业务管理制度、从业人员资格

17：依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

A：平均市值

B：平均市盈率

C：平均市净率

D：净值收益率

18：基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用( )来衡量。

A：折(溢)价率

B：跟踪误差

C：跟踪偏离度

D：周转率

19：《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有( )。

A：具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B：保障基金投资人资金流动的安全性

C：具备基金销售费率的监控机制

D：支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

20：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有( )。

A：基金管理人

B：证券交易所

C：基金托管人

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（责任编辑：中大编辑）