证券从业资格证

11.股份有限公司

31.国债承销价格的影响因素有：——。

A 市场利率 B 承销商承销国债的中标成本和其他国债分销过程中的成本

C 流通市场中可比国债的收益率水平 D 国债承销手续费收入

E 承销商所期望的资金回收速度

32.可转换债券的发行人出现______,证监会将不予核准其发行申请。

A 最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的;

B 成长性差,存在重大风险隐患的;

C 最近三年内存在重大违法违规行为的;

D 信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的;

33.股票发行的目的有_______。

A 筹集资金 B 降低公司负债比例 C 加强公司控制权 D 兼并其他企业

E 获得财富流动性

34.对公开发行股票的上市公司进行上市辅导的内容包括——。

A 股份有限公司董事、监事、高级管理人员的委任

B 股东大会、董事会、监事会的建立

C 股份有限公司人事，财务，资产以及产、供、销系统独立完整性

D 禁止股份公司和关联方的关系

E 股份发行价格的制定

35.根据中国证监会的准则制度，招股说明书包括_______。

A 招股说明书封面 B 招股说明书目录 C 招股说明书正文 D 招股说明书附录

E 招股说明书备查文件

36.股票发行的承销方式有______。

A 自销 B 包销 C 代销 D 传销 E 直销

37.上市公司发行新股，董事会应当在股东大会召开日前至少5个工作日就以下内容以公告形式通知股东：——。

A涉及运用募集资金收购资产(包括权益)的，董事会应当公告被收购资产的评估报告

B 如收购完成后，上市公司对被收购企业具有实际控制权或应将被收购企业合并报表的，董事会还应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近一期经审计的财务会计报告，并承诺上述收购不会导致公司缺乏独立性;

C对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争;

D董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告

38.上市公司出现下列情况，担任主承销商的证券公司应予以重点关注，——。

A 与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险;

B 公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难;

C 上市公司前次发行完成后，效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的50%

D 公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财;

E 公司最近2年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释;

39.下面叙述正确的有：——。

A上市公司发行新股(向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票)，应当以现金认购方式进行，也可以以其他方式认购，同股同价。

B 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。

C上市公司申请发行新股，其应当具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开

D 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;证监会.将不予核准其新股发行申请

40.下列陈述正确的有：——。

A 包销协议签定后，股票发行风险由和责任由发行人承担

B 代销的费用高于包销

C 拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币5000万元的，应有承销团承销

D 承销团协议是承销团与发行人就承销事项明确各自权利义务关心的合同

E 证券的代销、包销期最长不得超过90日

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（责任编辑：中大编辑）