证券从业资格证

11.股份有限公司

41.申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件是——。

A筹资用途符合国家产业政策

B 按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不好于5000万美元

C符合国家有关固定资产投资立项的规定

D符合国家有关利用外资政策的规定

E符合我国有关境外上市的法律、法规和规则

42.在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司应满足的主要条件是——。

A公司上市时的股票总市值不少于1.5亿港元，而由公众持有的股票市值不少于1亿港元

B公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于3年的足够和合适的业绩

C除非联合证券交易所特许，公司必须有至少两名执行董事常居香港

D公司在上市后的至少3年期间必须聘用保荐人

E公司必须委任两名授权代表，作为上市公司与联合证券交易所之间的主要沟通渠道

43.境内企业申请到香港创业板上市的条件有——。

A经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司

B公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近3年没有重大违法、违规行为

C符合香港创业板上市规则规定的条件

D上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依规定承担保荐责任

E国家科技部认证的高新技术企业优先批准

44.为实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原为——。

A突出主营业务

B避免同业竞争，减少关联交易

C保持较高的利润总额与资产利润率

D避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

E明确股份有限公司与个关联企业的经济关系

45.尽职调查的主要作用在于：——。

A使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题

B使中介机构掌握有关企业的第一手资料，真实的写出招股书和其它相关资料

C尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任

D准备招股说明书的验证备忘录

E提供法律意见

46.法律顾问的主要职责是——。

A协助企业完成股份制改造

B调查、收集企业的个方面资料

C出具外资股发行法律意见书

D准备招股说明书的验证备忘录

E协助编制招股说明书

47.外资股发行准备中，会计师事务所的任务主要有——。

A 对公司的资产进行评估

B对公司的财务状况进行审计

C出具会计师报告

D对公司盈利预测进行审核

E对公司的资产重组提出意见

48.国际推介的主要目的是——。

A查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

B替投资者作出盈利预测

C使投资者了解发行人的情况，作出价格判断

D利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度的提高价格评估

E为发行人与投资者保持关系打下基础

49.国际推介的内容包括——。

A送达配送信息备忘录和招股文件

B散发配送信息备忘录和招股文件

C发行人及相关专业机构宣讲推介

D想投资者发送预订邀请文件并询查定价区间

E传播有关的声像文字资料

50.国际债券的发行方式主要有——。

A私募 B公募 C代销 D包销 E助销

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（责任编辑：中大编辑）