证券从业资格证

 

二。多选题

71。下列关于私募基金的说法，那些是正确的：

A. 募集对象固定

B. 可以上市交易

C. 监管机构一般实行审批制

D. 监管机构一般实行备案制

E. 不允许公开进行宣传

答案：A D E

72。关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：

A. 母基金之下可以设立若干个子基金

B. 各子基金独立进行投资决策

C. 投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

D. 目前中国国内没有雨伞基金

E. 目前国内的系列基金即属雨伞基金

答案：A B C E

73。我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：

A. 武汉证券投资基金

B. 深圳南山风险投资基金

C. 淄博乡镇企业基金

D. 天骥基金

E. 蓝天基金

答案：C D E

74。公司型基金与契约型基金的主要区别是：

A. 上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C. 投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权。

D. 赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回 托管机构不同。公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人

答案：B C

75。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：

A. 遵守基金契约

B. 交纳基金认购款项及规定的费用

C. 承担基金亏损或者终止的有限责任

D. 不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等

E. 出席或者委派代表出席基金持有人大会

答案：A B C D E

76。申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

A. 设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门

B. 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

C. 有便利、有效的商业网络

D. 有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的

E. 必须是具有基金托管资格的商业银行

答案：A B C D

77。出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：

A. 规定比例的投资人要求更换

B. 托管人要求更换

C. 监管机构要求更换

D. 基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

E. 所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

答案：A B C D

78。按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：

A.基金投资人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监管人 E.基金登记人

答案：A C

79。基金契约的主要内容包括：

A. 基金设立与基金投资目标

B. 基金投资决策

C. 基金信息披露

D. 基金终止规定

E. 基金当事人的权利与义务

答案：A B C D E

80。募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：

A. 承担全部募集费用

B. 30天内将所募集资金退还基金投资人

C. 30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D. 30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

E. 30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人

答案：A B C

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（责任编辑：中大编辑）