证券从业资格证

 

81。基金清算小组成员由下列哪些人员组成：

A. 基金发起人、管理人、托管人

B. 具有从事证券法律业务资格的律师

C. 基金持有人

D. 具有从事证券相关业务资格的注册会计师

E. 中国证监会指定的人员

答案：A B D E

82。开放式基金的注册登记业务指：

A.基金登记 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易

答案：A B C D

83。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________。

A. 所管理的基金资产规模

B. 基金投资取得的业绩

C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D. 对基金持有人提供的产品及相关服务

E. 基金管理公司投入的资本金规模

答案：A B C D

84。从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：

A. 隶属于保险公司的基金管理公司

B. 隶属于商业银行的基金管理公司

C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

答案：C E

85。基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：

A. 在制度上制衡大股东的力量

B. 监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

C. 切实保护基金投资者的合法权益

D. 提高投资决策水平 提高管理水平

答案：A B C

86。基金管理公司内部控制的总体目标是：

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D. 确保股东获得投资收益

E. 确保基金持有者获得收益

答案：A B C

87。优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：

A. 建立和完善独立董事制度

B. 建立有效的激励和约束机制

C. 强化基金托管人的职责

D. 建立发行与管理的分工制度

E. 公募发行基金份额

答案：A B C D

88。根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：

A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

C. 基金持有者结构分散

D. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

E. 建立完善的内部监督和控制机制

答案：A B D E

89。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：

A. 基金品种的设计

B. 签署基金成立的有关法律文件

C. 提交申请设立基金的主要文件

D. 申请的审核与批准

E. 基金的销售

答案：A B C D

90。基金会计的特殊性体现在_____等方面。

A. 会计主体是证券投资基金

B. 突破了会计确认的实现原则

C. 基金的会计披露内容更丰富

D. 采用公允价值计量属性

E. 逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值

答案： A B C D E 

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（责任编辑：中大编辑）