证券从业资格证

2012年证券从业资格考试强化练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》强化模拟试题(10),希望对您的复习有所帮助！

1. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( ACD )。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D.融资融券业务盈亏状况

2. 以下符合融资融券业务集中度控制范围的有( AB )。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

3. 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( ABD )。

A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

B.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

4. 全国银行间债券回购参与者包括( BCD )。

A.中国人民银行

B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

5. 上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有( ACD )。

A.7天

B.14天

C.28天

D.91天

6. 净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是( AD )。

A.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

B.清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算

C.清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算

D.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

7. 下列关于共同对手方制度说法正确的有( ABCD )。

A.一般将结算机构作为共同交收对手方

B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

8. 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是( ABC )。

A.货银对付原则

B.共同对手方制度

C.净额清算原则

D.会计日交收原则

9. 信用风险可以进下细分为( AC )。

A.本金风险

B.流动性风险

C.价差风险

D.操作风险

10. 世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括( ABCD )

A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险

C.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

D.提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生

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（责任编辑：xll）