证券从业资格证

一.单选题

01：下列不属于操纵市场行为的是( )。

A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B:与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

02：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。

A:1 000万元

B:3 000万元

C:5 000万元

C:1亿元

03：二板市场指的是( )。

A:代办股份转让系统

B:主板市场

C:中小企业板块市场

C:创业板市场

04：下列不能作为证券投资基金特点的是( )。

A:稳定市场

B:分散风险

C:集合投资

C:专业理财

05：证券公司内部控制的目标不包括( )。

A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B:防范经营风险和道德风险

C:保证客户及证券公司资产的最低获利水平

C:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

06：下面不属于公司债券的是( )。

A:保证公司债券

B:财务公司债券

C:可交换债券

C:信用公司债券

07：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

A:借贷资金市场利率水平

B:筹资者的资信

C:资金使用方向

C:债券期限长短

08：截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为( )。

A:37%

B:54%

C:72%

C:85%

09：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。

A:未上市流通股份和已上市流通股份

B:普通股票和优先股票

C:外资股和内资股

C:有限售条件股份和无限售条件股份

10：2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

A:50

B:60

C:70

C:80

11：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A:1亿

B:2亿

C:3亿

C:4亿

12：下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。

A:降低非系统性风险

B:保证证券市场的公平、效率和透明

C:保护投资者

C:降低系统性风险

13：下面不属于无限售条件股份的是( )。

A:国家持股

B:人民币普通股

C:境内上市外资股

C:境外上市外资股

14：在( )，我国停止发行国债。

A:20世纪50年代和60年代

B:20世纪60年代和70年代

C:20世纪50年代和70年代

C:20世纪70年代和80年代

15：若采取( )财政、货币政策，通常会造成股价下跌。

A:政府大幅提高税率

B:中央银行降低再贴现率

C:中央银行通过公开市场业务大量买入证券

D:中央银行调低法定存款准备金率

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（责任编辑：lqh）

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