证券从业资格证

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131：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 (对)

132：在公司清算时，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。(对)

133：股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。(错)

134：2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。(错)

135：债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 （错）

136：可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 (错)

137：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 （对）

138：《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。 (对)

139：ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。（对）

140：国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 (对)

141：货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（错）

142：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。 (错)

143：管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。 (错)

144：证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 (对)

145：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 (对)

146：证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。 (错)

147：专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。(对)

148：融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。(错)

149：在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 (对)

150：我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (错)

151：股票风险的内涵是预期收益的不确定性。 (对)

152：试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(对)

153：为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 （对)

154：上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。(对)

155：《公司法》由全国人民代表大会会议修订。 (错)

156：代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 (对)

157：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为"金边债券"。（ 错）

158：发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。 (错)

159：有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 (错)

160：2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。(错)

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（责任编辑：中大编辑）

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