证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

9。投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。

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10。所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。

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11。期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

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12。所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

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13。欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。

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14。开放式基金通常不上市交易。

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15。封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。

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16。国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

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17。普通股票在权利义务上不附加任何条件。

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18。在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。

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19。申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。

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20。在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。

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21。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。

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22。证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。

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23。证券公司在美国称投资银行

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24。基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。

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25。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。

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26。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

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27。认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。

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28。从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。

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29。开放式基金不必保有一定比例的现金资产。

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30。从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门(或受托的计划单列市国有资产管理部门)授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。

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31。开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

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32。对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。

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33。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

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34。一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

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35。只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。

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36。公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。

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37。期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。

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38。证券专营机构在美国称投资银行。

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39。运作费通常是在基金契约中事先确定的。

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40。市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。

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（责任编辑：中大编辑）