证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》经典试题(10)，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1.证券市场的基本功能包括( )。

A.定价功能

B.筹资-投资功能

C.风险控制功能

D.资本配置功能

2.现代股份制公司主要采取( )形式。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.无限责任公司

D.合伙制公司

3.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A.衍生证券投资基金

B.指数基金

C.上市开放式基金

D.交易所交易基金

4.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。

A.覆盖公司类型

B.区域分布

C.监管要求的多样性

D.上市交易制度

5.下面关于资本证券的叙述，正确的是( )。

A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B.银行证券属于资本证券

C.是有价证券的主要形式

D.狭义有价证券即指资本证券

6.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。

A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场

C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

7.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是( )。

A.提货单

B.购物券

C.运货单

D.仓库栈单

8.下面关于证券交易所的叙述，正确的是( )。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B.证券交易所组织和监督证券交易

C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

9.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了( )，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《期货交易管理条例》

C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D.《证券公司风险处置条例》

10.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为( )。

A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

2012年证券从业考试证券市场基础知识练习试题汇总

2012年证券从业考试证券市场基础知识练习模拟汇总

（责任编辑：xll）