证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（三）   判断题

1．对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。

[参考答案]    非

2．基金托管人需要定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督报告等。

[参考答案]    是

3．中国证监会根据市场发展变化的需要及有关的部署，可以对基金管理公司、托管人进行专项检查，以便掌握情况并解决问题。

[参考答案]    是

4．对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。

[参考答案]    是

5．对证券投资基金监管的重点是对基金管理公司的监管。

[参考答案]    非

6．基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。

[参考答案]    是

7．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国定有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

[参考答案]     是

8．为了使管理公司和基金托管人能独立运作，管理公司和基金托管人在人、财、物等方面相互独立，高管人员不得在其他经营性机构兼任任何职务。

[参考答案]    是

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