证券从业资格证

17. 债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（ ）的比率，通常年利率用百分数表示。

A. 债券的票面价值

B. 债券的内在价值

C. 债券的清算价值

D. 债券的帐面价值

18. 在（ ），我国停止发行国债。

A. 20世纪50年代和60年代

B. 20世纪60年代和70年代

C. 20世纪70年代和80年代

D. 20世纪80年代和90年代

19. 随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（ ）宣告退出国债发行市场的舞台

A. 折实公债 B. 凭证式国债

C. 记账式国债　D. 无记名国债

20.（ ）是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券

A.商业银行金融债券 B. 商业银行次级债券

C. 混合资本债券 D. 证券公司债券

21.（ ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

A. 证券投资基金 B.股票

C.债券 D.保险

22. 1997年11月，国务院颁布（）

A. 证券投资基金法 　B. 开放式证券投资基金试点办法

C. 证券投资基金管理暂行办法　D.公司法

23. 证券投资基金的一个重要特点（ ）

A. 将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

B. 将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作

C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

D. 将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作

24. 对证券投资基金的特点认识不正确是的（ ）

A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资全种金融工具，以谋取资产的增值

B.以科学的投资组合降低风险、提高收益

C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案

D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

25. ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（ ）的运作特点

A. 契约型基金与公司型基金

B. 封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金、收入型基金

D.股票基金和货币基金

26. 下列描述中，关于ETF描述错误的有（）

A. ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者

B. 指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，即以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF

C. ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系

27. （ ）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

A. 股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具

C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具

28.（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议

A. 股权类资产的远期合约 B. 债权类资产的远期合约

C. 远期利率协议 D. 远期汇率协议

29. 外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展

A. 芝加哥商业交易所 B. 伦敦金属交易所

C. 纽约商品交易所 D. 日本东京工业品交易所

30. 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（）的证券

A. 普通股票 B.债券

C. 金融债券 D.公司债券

31. 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）

A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

B. 看涨期权和看跌期权

C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权

D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权

32. 期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）

A.信用风险 B.流动性风险

C.法律风险 D.基差见险

33.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）

A.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能

编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！

◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）