证券从业资格证

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分)在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。

1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由(　)导向的。

A.投资者

B.管理人

C.发起人

D.监管者

2.2001年发行第一只开放式基金(　)，成为中国基金业发展的一个标志。

A.华夏成长基金

B.鹏华行业成长基金

C.华安创新基金

D.南方稳健成长基金

3.基金公司发行基金证券募集资金，通过(　)将这些资金交给基金管理人运作。

A.委托机制

B.信用机制

C.代客理财机制

D.作托机制

4.基金管理人作为专门(　)的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。

A.专家理财

B.专业理财

C.个人理财

D.代客理财

5.截止2002年底，我国共有(　)家规范的基金管理公司，管理了(　)只封闭式基金和(　)开放式基金

A.17，50，3

B.14，52，5

C.13，47，4

D.22，54，17

6.证券投资基金通过集中社会各方面(　)资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

A.短期性

B.中长期

C.流动性

D.长期性

7.所谓"基金投资能够跑赢大市"的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于(　)的平均收益水平。

A.股市

B.银行利率

C.债券利率

D.国债利率

8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以(　)的罚款。

A.10%以上5%以下

B.所买卖股票等值以下

C.3万元以上30万元以下

D.1万元以上5万元以下

9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以(　)

A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金

C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者ゴ?万元以上50万元以下罚金

D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金

10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由(　)依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A.股东会

B.董事会

C.人民法院

D.债权人

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