证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(9),希望对您的复习有所帮助！

1、下列尚未公开的信息中，()属于内幕消息。

A 上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同

B 持有公司的3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

C 上市公司发生重大损失

D 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

答案：ACD

2、特别会员违反有关法律法规，视情节轻重可给予的处分有()。

A 警告

B 会员范围内的通报批评

C 公开批评

D 取消会籍

答案：ABCD

3、关于网上竞价发行，下列说法正确的有()。

A 新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B 网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接

C 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式

D 网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险

答案：ABCD

4、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

A 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

B 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

C 受托办理股份转让公司股权确认事宜

D 开立非上市股份有限公司股份转让账户

答案：BCD

5、按照深证证券交易所现行规定，买卖深证证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有()。

A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元

C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D 非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%

答案：CD

6、若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则()。

A 责令改正、予以警告

B 没收违法所得

C 违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款

D 情节严重的撤销证券从业资格

答案：ABCD

7、证券经营机构自营买卖的对象哪些是不正确的()。

A 包括非上市证券

B 包括上市证券

C 仅限于非上市证券

D 仅限于上市证券

答案：CD

8、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A 经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患

B 最近5年内不存在重大违法违规行为

C 具有20家以上的营业部，且布局合理

D 具备协会会员资格

答案：ACD

9、按照现行规定，()对证券公司的证券经济业务进行监督。

A 证券交易所

B 证券业协会

C 证券监管机构

D 证券托管银行

答案：AC

10、同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。

A 业务对象的特定性

B 交易行为的自主性

C 客户资料的保密性

D 客户指令的权威性

答案：CD

相关文章：

2012年证券从业资格考试证券交易预测练习汇总

2012年证券从业考试证券交易辅导试题练习汇总

更多关注： 报名时间 证券从业资格考试试题 报考指南

（责任编辑：xll）