证券从业资格证

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答 题错误、不答题的不得分)

1.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。 ( )

A正确

B.错误

2.商业银行从事基金代销业务，需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。 ( )

A正确

B.错误

3.契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。 ( )

A.正确

B.错误

4.20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金 中的主流产品。 ( )

A.正确

B.错误

5.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。

( )

A.正确

B.错误

6.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投 资风险。 ( )

A.正确

B.错误

7.货币市场基金的风险较低，意味着货币市场没有投资风险。 ( )

A.正确

B.错误

8.与QDII基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。 ( )

A.正确

B.错误

9.根据相关规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，

任何人不得动用。 ( )

A.正确

B.错误

10.折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。 ( )

A正确

B.错误

11.基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”;同时申购另外一只基 金的基金份额，我们称之为“转入”。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1

日。 ( )

A.正确

B.错误

12.在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的

现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。 ( )

A.正确

B.错误

13.风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员

组成。 ( )

A.正确

B.错误

14.交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买人需要买人的股

票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。 ( )

A.正确

B.错误

15.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )

A.正确

B.错误

16.基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须

涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的

空白或漏洞。 ( )

A.正确

B.错误

17.基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 ( )

A.正确

B.错误

18.业务运作中，基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。

( )

A.正确

B.错误

19.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1 Et的工作

流程。 ( )

A.正确

B.错误

20.根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互

提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。( )

A.正确

B.错误

1.A

【解析】基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全

部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。

2.A

【解析】商业银行需要向中国证监会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。

3.B

【解析】契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。

4.A

【解析】20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券

投资基金中的主流产品。

5.A

【解析】根据中国证监会对基金类别的分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股

票基金。

6.B

【解析】股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险，但却不能回避系

统性投资风险，而管理运作风险则因基金而异。

7.B

【解析】货币市场基金的风险较低，但并不意味着货币市场没有投资风险。

8.B

【解析】公募基金只能投资于国内市场。

9.A

【解析】基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不

得动用。

10.B

【解析】当折价率较高时常常被认为是购买封闭式基金的好时机，但实际上并不尽然，

有时折价率会继续攀升，在弱市时更有可能出现价格与份额净值同步下降的情形。

11.B

【解析】基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+2日。

12.A

【解析】现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用

于替代组合证券中的部分证券的一定数量的现金。

13.B

【解析】风险控制委员会是非常设议事机构。

14.A

【解析】交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买

入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。

15.B

【解析】督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

16.B

【解析】内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个

员工，不得留有制度上的空白或漏洞，指的是内部控制的全面性原则要求，而不是审慎

性要求。

17.A

【解析】基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

18.B

【解析】基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。

19.B

【解析】托管人对当日交易进行核算、估值并核对净值后，制作清算指令，完成T日的

工作流程，而不是T+1日的工作流程。

20.A

【解析】根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人

应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。

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