证券从业资格证

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。

A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统

C.基金份额由TA系统转托管到证券登记系统

D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

2.股票网上发行方式的基本类型有( )。

A.网上竞价发行

B。网上累计投标询价发行

C.网上定价市值配售

D.网上定价发行

3.新股网上定价市值配售过程，投资者根据( )，自愿申购新股。

A.持有上市流通证券的市值

B.持有上市流通证券的数量

C.折算的申购限量

D.自愿申购的数量

4.上海证券交易所8股现金红利派发日程安排正确的有( )。

A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

B.最后交易日为T+1日

C.权益登记日为T+6日

D.现金红发放日为T+8日

5.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有( )。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入

B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决

D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

6.出现( )情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

A.因不可抗力无法进行申购、赎回

B.因意外事故无法进行申购、赎回

C.因技术故障无法进行申购、赎回

D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

7.买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列( )规定。

A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

8.关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有( )。

A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

B.上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

C.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

D.申报价格栏约定始终都填写为“1元”

9.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C.通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回

D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

10.网上发行具有的优点有( )。

A.经济性

B.市场性

C.高效性

D.连续性

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。( )

2.股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。( )

3.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。( )

4.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。( )

5.网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。( )

6.股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。( )

7.投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。( )

8.由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。( )

9.代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。( )

10.投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。( )

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（责任编辑：xll）