证券从业资格证

参考答案及解析

一、单项选择题

1.B[解析]2006年5月19E1，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共N发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要恢复了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。

2.B[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。

3.B[解析]上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。

4.A[解析]投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户。其他选项内容均符合上海证券交易所场内基金份额认购的相关规定。故A选项说法错误。

5.B[解析]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申购、赎回申报可以在交易当日15：00前撤销。故B选项正确。

6.B[解析]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：

净申购金额=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

申购手续费=50000-49261.08=738.92(元)

申购份额=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为48059份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。

实际净申购金额=48059×1.0250=49260.48(元)

退款金额=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

本题正确答案为B。

7.C[解析]上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。本题正确答案为C。

8.C[解析]深圳证券交易所规定，配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故C选项正确。

9.C[解析]网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故BD选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。

10.D[解析]股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。故D选项正确。

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（责任编辑：xll）

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