证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

66、 有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。

A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.虚拟资本是有价证券的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

标准答案： a, b, d

解 析：有价证券是虚拟资本的一种形式。

67、 与银行存款相比，金融债券具有( )特征。

A.利率较低

B.专用性

C.集中性

D.流通性

标准答案： b, c, d

解 析：与银行存款相比，金融债券的特征有：专用性、集中性、利率较高和流通性。

68、 股东大会可以行使的职权有( )。

A.修改公司章程

B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

标准答案： a, b, c

解 析：股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东组成。股东大会依法行使以下职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会报告;(4)审议批准监事会或监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程;(11)公司章程规定的其他职权。

69、 下列属于金融互换的是( )。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

标准答案： a, b, c, d

解 析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

70、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

A.对公众投资者上网发行

B.对机构投资者配售

C.定向发行

D.招标发行

标准答案： a, b

解 析：本题是对《证券发行与承销管理办法》的相关规定的考查。C、D两项是债券的发行方式。

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