证券从业资格证

11、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

A.可能现金替代

B.禁止现金替代

C.可以现金替代

D.必须现金替代

12、基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变(　　)的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A.现金比例

B.资产比率

C.债券比例

D.股票比例

13、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担?(　　)

A.证券交易所和登记结算公司

B.基金自身设立的注册登记机构

C.基金托管人

D.基金销售机构

14、关于依法处分基金财产的说法正确的是(　　)。

A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

B.基金托管人可以单独处分基金财产

C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产

D.托管人应该完全执行基金管理人的指令

15、采用(　　)策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A.战略性资产配置

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置

D.投资组合保险策略

16、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用(　　)日交割制度。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T+4

17、基金管理公司的核心业务是(　　)。

A.基金设立

B.基金投资

C.基金发行

D.风险管理

18、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

19、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是(　　)。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C.预测该基金的证券投资业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字

20、投资者进行ETF证券认购时需具有(　　)。

A.沪、深B股账户

B.沪、深A股账户

C.开放式基金账户

D.封闭式基金账户

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（责任编辑：lqh）

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