证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺模拟题：多选

1．证券是指( )。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者权利和义务的凭证

C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有( )。

A．投资资金来源分散而量小

B．注重投资的安全性

C．收集和分析信息的能力强

D．对市场影响力小

3．股票发行的定价方式有( )。

A．协商定价

B．一般询价

C．累计投标调价

D．上网竞价

4．广义的有价证券包括( )。

A．商业证券

B．货币证券

C．资本证券

D．商品证券

5．下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有( )。

A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C．虚拟资本是有价证券的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

6．金融互换包括( )。

A．货币互换

B．利率互换

C．股权互换

D．信用互换

7．商品证券是证明持有人有商品( )的凭证。

A．所有权

B．使用权

C．收益权

D．债权

8．下列关于证券的说法中，正确的有( )。

A．记载并代表一定权利的法律凭证

B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

C．用于证明或设定权利的书面证明

D．可以采用纸面形式或其他形式

9．银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。

A．银行本票

B．银行汇票

C．银行支票

D．定期存单

10．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有( )。

A．股票

B．定期存单

C．储蓄存单

D．公司债券

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（责任编辑：中大编辑）